最大加密貨幣交易所Coinbase最近麻煩事不斷。
7月21日，美國證券交易委員會（SEC）指控Coinbase前員工夥同兩人進行內幕交易，獲利高達110萬美元。據稱，Coinbase前員工違反交易規則，在代幣於Coinbase平台上市前向兩位同夥洩露有關信息。三人違規獲利110萬美元。
日前，據彭博社報導，SEC對Coinbase的調查還在繼續，調查內容為“是否不當地允許美國人交易實際上為證券的數字資產”。
從7月21日至今，Coinbase的收盤價從73.98美元/股，跌至52.93美元/股。也就是說，3個交易日跌幅近30%。
實際上，除了時刻緊盯加密貨幣交易，SEC對內幕交易行為也連出重拳。7月25日，SEC指控9人參與內幕交易獲利超680萬美元，多家知名公司牽扯其中。被指控的人包括美國光學巨頭Lumentum的前首席信息安全官、一名投資銀行家和一名前FBI 實習生；這些內幕交易涉及到Lumentum以及Merck & Co., Inc.（默沙東）。
Coinbase前員工被指內幕交易違規獲利110萬美元
7月21日，美國證券交易委員會（SEC）指控Coinbase前員工夥同兩人進行內幕交易，獲利高達110萬美元。
美國證券交易委員會稱，Coinbase的前員工Ishan Wahi在職期間，負責的工作內容是協調並發布上市公告。也就是說，Ishan Wahi掌握著有關哪些資產或代幣可以上市交易的一手信息。Coinbase將這類信息視為機密信息，警告其員工不要利用它們進行交易，或向其他人提供。
而Ishan Wahi違反了這些規定。從2021 年6 月到2022 年4 月，Ishan Wahi一再向其哥哥Nikhil Wahi和朋友Sameer Ramani提前洩露上市有關的信息。
通常情況下，上市公告會讓有關資產價格上漲。Nikhil Wahi 和Ramani根據內幕信息，在上市公告發布前購買加密資產，在上市公告發布後再轉手賣出，以此獲利。在此期間，三人共計購買了25種加密資產。這些內幕交易讓三人累計非法獲利高達110 萬美元。
值得一提的是，SEC認為這25種加密資產中，至少有9種是證券。SEC執法部門主任Gurbir S. Grewal表示，“這個案例證明了，一些被爭議許久的加密貨幣是證券。我們關心的是資產的本質，而非它被貼上了何種標籤。”據此，SEC指控三人違反了證券法的反欺詐條款。
Coinbase對“部分加密資產實際上為證券”這一判斷，持反對態度。7月21日，Coinbase在自己的博客上表示“Coinbase不上市證券。故事結束。”
此外，Coinbase首席法務官Paul Grewal在推特上表示，“我們堅信，我們的平台不會上市證券。因為我們的上市程序已經過SEC的審查”。
年內跌幅已近80%
Coinbase在其第一季度收益報告中表示，該公司“已收到SEC的調查傳票，要求提供有關客戶計劃、運營和預期未來產品的文件和信息。”
實際上，Coinbase一直深陷監管泥潭，股價也跌跌不休。從年初至今，跌幅已達78.92%。
圍繞加密貨幣交易爭論最多的問題，就是監管。而監管的核心在於，加密貨幣是否應該註冊為證券。
Coinbase為美國最大的加密貨幣交易平台，美國人可以通過Coinbase交易超過150 種代幣。如果這些代幣被視為證券，那麼該公司可能需要在SEC 註冊為交易所。
Coinbase對此表示拒絕，因為很少有加密貨幣發行人向SEC註冊其代幣；而一旦Coinbase註冊為交易所，將無法上市這些未經註冊的代幣。據稱，在上市代幣之前，Coinbase會分析該項資產是否為證券，並且還會將資產的監管合規性和信息安全方面納入考慮範疇。
SEC：嚴厲打擊內幕交易行為
除了時刻緊盯加密貨幣交易，SEC對內幕交易行為也連出重拳。
7月25日，SEC指控9人參與內幕交易獲利超680萬美元，這些內幕交易涉及到美國光學巨頭Lumentum收購Coherent事項，以及Merck & Co., Inc.（默沙東）收購Padndion事項。
具體來看，一共有三大項內幕交易行為，圍繞三個“局內人”展開。
第一位是美國光學巨頭Lumentum的前首席信息安全官Amit Bhardwaj。據稱，該首席信息安全官提前獲知了Lumentum將要收購Coherent, Inc.和NeoPhotonics Corporation的內幕信息，並將該內幕信息分享給了他的四位朋友。依據這些內幕信息，這5人累計獲利超520 萬美元。
第二位是一位投資銀行家Brijesh Goel。與第一個案例類似，Brijesh Goel在提前了解到收購公告後，告知其友人Akshay Niranjan，該友人在一家大型金融機構擔任外匯交易員。隨後Akshay Niranjan購買了看漲期權，並在獲利後將部分收益“分贓”給Brijesh Goel。這樣的交易共進行了四次，累計獲利達27.5萬美元。
第三位是FBI的前實習生Seth Markin。這位FBI的前實習生當時的約會對象Brandon Wong為代表默沙東的律師事務所的合夥人。Seth Markin在約會期間獲知了默沙東收購Padndion一事，並就此進行了內幕交易，兩人共獲利138.2萬美元。
“如果投資者認為，市場被那些獲得內幕信息的人所操控，那麼他們就不會將自己辛苦賺來的錢投資於市場中。我們任何時候都致力於打擊這些違規行為，這對恢復投資者信心而言至關重要。”SEC執法部門主任Gurbir S. Grewal 表態。
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